Artikelavhandlingar vid humanistiska fakulteten

Doktorsavhandlingar inom det humanistiska området har traditionellt varit monografier, men en doktorsavhandling kan också bestå av referentgranskade vetenskapliga publikationer och manuskript som godkänts för publicering samt av ett sammandrag som baserar sig på publikationerna. En artikelavhandling (sammanläggningsavhandling) ska till sin omfattning och vetenskapliga nivå uppfylla samma kriterier som en monografiavhandling.

När arbetet med artikelavhandlingen inleds ska avhandlingsförfattaren och handledarna komma överens om avhandlingens form och om publiceringsplanen. Det lönar sig att besluta sig för alternativet sammanläggningsavhandling så tidigt som möjligt, för att man ska kunna beakta den planerade publiceringsverksamheten när man planerar och gör upp en tidtabell för de olika faserna av forskningsarbetet.

Handledaren/handledarna och doktoranden ska se till att avhandlingen avgränsas ämnesmässigt och innehållsmässigt så att den kan genomföras på tre eller fyra år som ett heltidsprojekt.  

Doktorsavhandlingen ska uppfylla likvärdiga vetenskapliga kriterier. Avhandlingen ska

  • innehålla ny vetenskaplig kunskap
  • visa förmåga till kritiskt tänkande
  • visa grundlig förtrogenhet med vetenskapsområdet
  • visa att disputanden behärskar och kan tillämpa metoderna
  • vara vetenskapligt övertygande
  • innehålla underbyggda resultat
  • vara vetenskapligt ärlig och följa forskningsetiska normer.
Artikelavhandlingens uppbyggnad och omfattning

En artikelavhandling (sammanläggningsavhandling) består av vetenskapliga publikationer om samma problemområde (se mer detaljerade kriterier nedan) och av ett sammandrag (kappan) som författats av doktoranden.  

  • De delpublikationer som accepteras för en artikelavhandling måste vara referentgranskade vetenskapliga artiklar, och därtill kan kapitel i redigerade referentgranskade böcker också accepteras (i fortsättningen hänvisar termen ”artikel” till båda varianterna).
  • Artiklarna ska ha publicerats eller godkänts för publicering innan manuskriptet lämnas in för förhandsgranskning.
  • Förutom artiklar som är publicerade eller accepterade för publicering kan även delpublikationer som ännu inte har accepterats för publicering ingå i doktorsavhandlingen. Artiklar som godkänns för avhandlingen ska uppfylla de uppställda vetenskapliga kraven och i bedömningen av artiklarna beaktas avsaknaden av tidigare referentgranskning. 
  • Delpublikationer av en doktorsavhandling kan vara sampublikationer, förutsatt att doktorandens självständiga andel är tillräcklig.
  • Sammandraget ska bilda en balanserad helhet som baserar sig både på publikationerna i doktorsavhandlingen och på litteratur. Sammandragets rekommenderade omfattning är ca 30–60 sidor (ca 66 000–132 000 tecken). 

Humanistiska fakultetens artikelavhandling kan bestå som regel av tre vetenskapliga artiklar, av vilka åtminstone två referentgranskade artiklar har antingen redan publicerats eller accepterats för publicering. Den tredje artikeln kan vara en opublicerad artikel, som är under vetenskaplig referentgranskning eller är ett färdigställt fullständigt manuskript. 

Doktoranden måste vara huvudförfattare i åtminstone en av de artiklar som har publicerats eller accepterats för publicering (ensam författare eller första författare eller om disputanden har delat första författarskap). Om en del av artiklarna är kortare än vanligt, mestadels presenterar samma resultat eller om disputanden inte är huvudförfattaren, måste flera artiklar inkluderas i avhandlingen. 

Antalet artiklar som fordras beror på deras omfattning, vetenskapliga relevans och kvalitet, publiceringsforum och doktorandens andel i arbetet, om avhandlingen innehåller artiklar med flera författare. Det är handledarens ansvar att bedöma avhandlingens lämpliga omfattning och att rekommendera att en förhandsgranskningsprocess inleds.

Sammandraget

Sammandraget ska bilda en balanserad helhet som baserar sig både på publikationerna i doktorsavhandlingen och på litteratur. Sammandragets rekommenderade omfattning är ca 30–60 sidor (ca 66 000–132 000 tecken). 

Sammandraget utgör sammanläggningsavhandlingens kärna: det är en analytisk introduktion till avhandlingen och av central betydelse för bedömningen av den. Sammandraget är alltså inte bara ett utvidgat referat av artiklarna. Sammandraget ska presentera undersökningens bakgrund och målsättningen för den helhet som artiklarna bildar, den teoretiska referensramen och metoderna samt material, en sammanställning av resultaten samt diskussion och slutsatser.

I sammandraget presenteras hur artiklarna hör samman och bildar en vetenskapligt relevant helhet. Ny forskning eller nytt material bör inte presenteras i sammandraget. Fokus ligger på att doktoranden kritiskt och på ett övergripande sätt granskar och bedömer de undersökningar som presenteras i artiklarna.

Artiklarna

Avhandlingsförfattaren ska ha som mål att artiklarna i artikelavhandlingen publiceras i referentgranskade publikationer. De huvudsakliga publiceringskanalerna är internationella och inhemska vetenskapliga tidskrifter och samlingsverk.

  • Varje artikel ska innehålla nya resultat.
  • Publicerade artiklar får inte bearbetas eller korrigeras innan doktorsavhandlingen lämnas in för förhandsgranskning eller efter förhandsgranskningen, och därför kan lindriga upprepningar och överlappningar tillåtas i artiklarna.
  • En sammanläggningsavhandling kan innehålla artiklar på olika språk. Vid valet av publiceringsspråk lönar det sig trots allt att beakta att ett brett språkurval kan försvåra valet av förhandsgranskare och opponent.
  • Doktorsavhandlingen måste innehålla åtminstone två artiklar som antingen redan publicerats eller godkänts för publicering, och antalet icke-godkända artiklar får inte överskrida antalet godkända artiklar. 
  • Merparten av artiklarna ska ha publicerats eller godkänts för publicering innan manuskriptet lämnas in för förhandsgranskning. För en snabbare disputationsprocess är det trots allt möjligt att avhandlingen förutom publicerade artiklar eller artiklar som godkänts för publicering också innehåller en artikel eller artiklar som är under vetenskaplig referentgranskning eller är ett färdigställt fullständigt manuskript. 
  • De godkända artiklarna ska vara referentgranskade och publicerade i publikationer som är relevanta med tanke på forskningen. 
  • Icke-godkända artiklar ska uppfylla de vanliga kraven på publicerade artiklar gällande längd, formatering och vetenskaplig kvalitet. Det är handledarens ansvar att bedöma om en opublicerad artikel är ett färdigt manuskript.   
Publiceringskanaler

När man planerar vilka publiceringskanaler som ska användas är det viktigt att beakta att de vetenskapliga tidskrifterna och serierna har olika behandlingstidtabeller och hur dessa inverkar på färdigställandet av arbetet.

  • Handledarna har en viktig roll när det gäller att kartlägga olika publiceringskanaler.
  • Artiklarna ska vara publicerade i publikationer som är relevanta med tanke på forskningen.
  • Det finns inga angivna gränser för artiklarnas publiceringstidpunkt, vilket innebär att artiklarna inte blir föråldrade.
  • Om doktoranden och handledaren förmodar att resultaten i någon av artiklarna är delvis föråldrade, rekommenderas det att frågan behandlas i sammandraget i samband med att doktorsavhandlingens resultat bedöms.
Sampublikationer

Doktorsavhandlingen kan helt eller delvis bestå av artiklar som är författade av flera personer (sampublikationer), om disputandens självständiga andel i artiklarna kan påvisas. Det är viktigt att dokumentera vilket innehåll disputanden har ansvarat för: Doktorandens andel i avhandlingens alla delpublikationer ska påvisas entydigt.

Doktoranden måste vara huvudförfattare i åtminstone en av de artiklar som har publicerats eller accepterats för publicering (ensam författare eller första författare eller om disputanden har delat första författarskap). 

Om disputandens andel inte framgår av publikationen eller sammandraget, ska doktoranden och handledaren skriva en redogörelse för doktorandens andel i varje sampublikation som fogas till det manuskript som ska förhandsgranskas.

  • Redogörelsen ska innehålla en beskrivning av disputandens och de övriga författarnas andelar och den ska godkännas av alla författare.
  • Disputanden ansvarar för att de andra skribenterna har läst utredningen och godkänner den.
  • Handledaren bedömer om disputandens totala alster uppfyller fakultetens krav på artikelavhandlingars omfattning.

Redogörelsen för disputandens andel i sampublikationerna ges in till fakultetens forskarstudieärenden i samband med att doktorsavhandlingens manuskript lämnas in för förhandsgranskning. Redogörelsen sänds tillsammans med manuskriptet till förhandsgranskarna, för att de ska kunna bedöma om doktorsavhandlingen har en lämplig omfattning. 

Samma publikation kan användas i flera olika doktoranders avhandlingar. Om sampublikationen också ingår eller kommer att ingå i andra doktorsavhandlingar ska detta nämnas i redogörelsen. Men en artikelavhandling får inte innehålla delar av samma författares tidigare doktorsavhandling.

Granskning och bedömning av artikelavhandlingar

Artikelavhandlingar förhandsgranskas i likhet med monografier. Avhandlingen lämnas in för förhandsgranskning när åtminstone två artiklar har publicerats eller godkänts för publicering: doktorsavhandlingen måste innehålla åtminstone två artiklar som antingen redan publicerats eller godkänts för publicering, och antalet icke-godkända artiklar får inte överskrida antalet godkända artiklar.

Av de artiklar som har accepterats för publicering inlämnas en version som korrigerats utifrån referentgranskning, det vill säga en text som i så hög grad som möjligt liknar den artikel som kommer att publiceras.

Förhandsgranskarna lägger fram sin bedömning av hela avhandlingens vetenskapliga nivå (både artiklarna och sammandraget) oberoende av om artiklarna redan har publicerats eller inte. Bedömarna uppmanas fästa vikt vid huruvida avhandlingens delar bildar en tillräckligt enhetlig och omfattande helhet.

Efter förhandsgranskningen får disputanden göra ändringar i sammandraget men inte i de artiklar som publicerats. Detaljer i de publicerade artiklarna kan kommenteras i sammandraget. Den offentliga disputationen och bedömningen av doktorsavhandlingen följer samma former som när det gäller monografier.

Från artikelavhandling till monografi

Om doktoranden inte får alla sina artiklar publicerade eller godkända i tid, har hen möjlighet att disputera på en monografiavhandling. Men det är bra att notera att det kan vara arbetsamt att omarbeta ett artikelformat arbete till en monografi. Doktorsavhandlingens struktur måste bearbetas grundligt. Om artikelsamlingens struktur finns kvar kommer det sannolikt att inverka negativt på bedömningen av manuskriptet.